Проверка № 18180702650914 от 15 октября 2018 года
Согласно данным ФГИС "Единый реестр проверок" Генпрокуратуры РФ
ООО ПКО "СКМ"
Дата проведения
15 октября 2018 года — 12 ноября 2018 года
Проверка проводится в отношении
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Соблюдение ОП ООО «СКМ» в г. Ижевске в процессе осуществления деятельности обязательных требований Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях». Задачи: предупреждение, выявление и пресечение нарушений обязательных требований. Предмет: соответствие сведений, содержащихся в документах юридического лица, а также работников, используемого юридическим лицом при осуществлении деятельности оборудования, программного обеспечения, выполняемой работы, предоставляемых услуг и принимаемых мер по исполнению обязательных требований Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» и других нормативных правовых актов в установленной сфере деятельности, а также устранение выявленных в ходе проверок нарушений
Правовое основание проведения проверки
Истечение трех лет со дня срока государственной регистрации юридического лица, индивидуального предпринимателя
Должностные лица, уполномоченные на проведение проверки
| Ф. И. О. | Должность |
|---|---|
| Гарбузова Лидия Владимировна | Начальник отдела правового обеспечения и работы с обращениями граждан |
| Андросова Ольга Дмитриевна | Главный специалист-эксперт отдела правового обеспечения и работы с обращениями граждан |
| Булатова Мария Николаевна | Ведущий специалист-эксперт отдела правового обеспечения и работы с обращениями граждан |
| Емельянова Надежда Викторовна | Главный специалист-эксперт отдела правового обеспечения и работы с обращениями граждан |
Объекты и итоги проверки
Адрес
129090, г. Москва, ул. Большая Спасская, д. 20, стр. 3
Нет данных о результатах проверки
Адрес
426057, Ижевск, ул. Советская, д. 13 оф. 319
Дата составления акта о проведении проверки
12 ноября 2018 года
Руководители или уполномоченные представители юридического лица или ИП, присутствовавшие при проведении проверки
Балобанов Дмитрий Владимирович
Информация о результатах проверки
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Ознакомле, копию акта с приложениями получил 12.11.2018 Балобанов Д.В., действующий по доверенности от 01.10.2018 № 460/2018
Информация о выявленных нарушениях
Описание
Отсутствие предупреждения о ведении аудиозаписи в начале непосредственного взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности
Судебные сведения о выявленных нарушениях
| 1. Сведения о выполнении лицом, в отношении которого проводилась проверка, предписания об устранении выявленных нарушений |
| В соответствии с уведомлением о результатах исполнения предписания от 10.12.2018 в целях соответствия требованиям п. 3 ст. 17 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ Обществом приняты меры по устранению нарушений, выявленных в ходе проверки. |
Сведения о выданных предписаниях
| 1. Предписание об устранении нарушений | В срок до 30 января 2019 года |
| Исполнить в срок 30 рабочих дней со дня получения предписания | |
Описание
Превышение частоты непосредственного взаимодействия с должником (третьим лицом) путем телефонных переговоров более одного раза в сутки
Судебные сведения о выявленных нарушениях
| 1. Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении |
| В отношении ООО "СКМ" составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ, и направлен в Арбитражный суд города Москвы |
| 2. Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц |
| Решением Арбитражного суда г. Москвы ООО "СКМ" привлечено к административной ответственности, назначено административное наказание в виде штрафа |
| 3. Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении |
| Решение суда исполнено |
Описание
Превышение частоты непосредственного взаимодействия с должником (третьим лицом) путем телефонных переговоров более двух раз в неделю
Судебные сведения о выявленных нарушениях
| 1. Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении |
| В отношении ООО "СКМ" составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ, и направлен в Арбитражный суд города Москвы |
| 2. Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц |
| Решением Арбитражного суда г. Москвы ООО "СКМ" привлечено к административной ответственности, назначено административное наказание в виде штрафа |
| 3. Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении |
| Решение суда исполнено |
Описание
В начале непосредственного взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности не сообщают должнику или иному третьему лицу фамилию, имя, отчество физического лица, осуществляющего такое взаимодействие, наименование кредитора, а так же лица, действующего от имени кредитора
Судебные сведения о выявленных нарушениях
| 1. Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении |
| В отношении ООО "СКМ" составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ, и направлен в Арбитражный суд города Москвы |
| 2. Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц |
| Решением Арбитражного суда г. Москвы ООО "СКМ" привлечено к административной ответственности, назначено административное наказание в виде штрафа |
| 3. Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении |
| Решение суда исполнено |
Описание
При совершении действий, направленных на возврат просроченной задолженности, без согласия должника переданы (сообщены) сведения о должнике, просроченной задолженности, ее взыскании и другие персональные данные должника третьим лицам
Судебные сведения о выявленных нарушениях
| 1. Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении |
| В отношении ООО "СКМ" составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ, и направлен в Арбитражный суд города Москвы |
| 2. Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц |
| Решением Арбитражного суда г. Москвы ООО "СКМ" привлечено к административной ответственности, назначено административное наказание в виде штрафа |
| 3. Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении |
| Решение суда исполнено |
Описание
Превышение частоты непосредственного взаимодействия с должником (третьим лицом) путем осуществления личных встреч более одного раза в неделю
Судебные сведения о выявленных нарушениях
| 1. Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении |
| В отношении ООО "СКМ" составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ, и направлен в Арбитражный суд города Москвы |
| 2. Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц |
| Решением Арбитражного суда г. Москвы ООО "СКМ" привлечено к административной ответственности, назначено административное наказание в виде штрафа |
| 3. Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении |
| Решение суда исполнено |
Описание
Взаимодействие путем осуществления телефонных переговоров с нарушением взаимодействия по времени суток
Судебные сведения о выявленных нарушениях
| 1. Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении |
| В отношении ООО "СКМ" составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ, и направлен в Арбитражный суд города Москвы |
| 2. Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц |
| Решением Арбитражного суда г. Москвы ООО "СКМ" привлечено к административной ответственности, назначено административное наказание в виде штрафа |
| 3. Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении |
| Решение суда исполнено |
Согласно данным ФГИС "Единый реестр проверок" Генпрокуратуры РФ