Проверка № 00170700812170 от 1 мая 2017 года

ИМЕТ УРО РАН

Плановая проверка

Выездная

Завершена

Есть нарушения

Дата проведения

1 мая 2017 года

Проверка проводится в отношении

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ НАУКИ ИНСТИТУТ МЕТАЛЛУРГИИ УРАЛЬСКОГО ОТДЕЛЕНИЯ РОССИЙСКОЙ АКАДЕМИИ НАУК

Орган контроля (надзора), проводящий проверку

Министерство финансов Российской Федерации

Цель проверки

Исполнение требований законодательства РФ , регламентирующего работу с драгоценными металлами и драгоценными камнями

Должностные лица, уполномоченные на проведение проверки

Ф. И. О.	Должность
Войцехович Надежда Евгеньевна	Ведущий контролер по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Уральской ГИПН

Объекты и итоги проверки

Адрес

620016, Свердловская область, Екатеринбург, ул. Амундсена, 101

Дата составления акта о проведении проверки

29 мая 2017 года

Руководители или уполномоченные представители юридического лица или ИП, присутствовавшие при проведении проверки

Уполномоченный Представитель Бухгалтер Рубцова Н. М. , Назначена Приказом От 02. 05. 2017 № 33/А

Информация о выявленных нарушениях

Описание

- не обеспечена полнота учёта ДМ, учёт ДМ не обеспечивает своевременность и точность сведений об их количестве и местонахождении, а также контроль за движением ДМ; - излишки составили 1, 97 г золота, 574, 83 г серебра, 67, 96 г платины, 22, 48 МПГ; недостача 4, 44 г серебра, 62, 93 г платины, 18, 55 МПГ; - не заведены журналы учёта выдачи в работу ДМ; - не составляются акты на списание ДМ - не организован учёт ДМ в оборудовании и приборах; - не все сейфы опечатываются, не везде установлена сигнализация; - не со всеми работниками заключены договора о материальной ответственности; № 231н от 09.12.2016 п. 5, п. 12, п. 21, п. 23, п. 41, п. 45. - не указывается проба ДМ; - не указан вид ДМ, не заведены журналы выдачи в работу ДМ; - не организован учёт ДМ в оборудовании и приборах; - весы не обеспечивают необходимую точность взвешивания; - не обеспечена полнота проведения инвентаризации ДМ; - инвентаризационная комиссия не всегда обеспечивает полноту и достоверность внесения в акты инвентаризации данных, правильность и своевременность оформления актов инвентаризации; - не проводится взвешивание ДМ при проведении инвентаризации; № 68н от 29.08.2001 (в период её действия): п. 5.7, п. 6.7, 6.8, 6.9, п. 6.19, п. 4.8, п. 5.1, 5.2, п. 5.8, п. 5.9.

Судебные сведения о выявленных нарушениях

1. Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении

Протокол направлен Мировому судье судебного участка № 8 Ленинского района г. Екатеринбурга Поповой Н.В. письмом от 31мая 2017 года № 30-15-1.1-28/536

2. Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц

Составлен протокол об административном правонарушении от 29.05.2017 № 015-17/011 в отношении юридического лица ИМЕТ УрО РАН по статье КоАП РФ 19.14 КоАП РФ, постановление по делу об административном правонарушении от 22.06.2017 № 5-252/2017 о наложении административного штрафа в сумме 30 000 рублей.

3. Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении

Штраф оплачен платежным поручением от 21.07.2017 № 108893

Сведения о выданных предписаниях

1. Предписание № 30-15-1.1-28/536

В срок до 8 июня 2017 года

1. При снятии наличия ДМ выявлены излишки 1, 97 г золота, 574, 8 г серебра, 67, 96 г платины, 22, 5 МПГ и недостача 4, 4 г серебра, 62, 9 г платины, 18, 6 МПГ. 2. Не переведены в отходы непригодные для использования азотнокислое серебро и серебросодержащая паста в лаборатории статики и кинетики процессов. 3. Не организован учёт ДМ и не проводится инвентаризация ДМ в оборудовании, приборах, других изделиях. 4. В актах инвентаризации ДМ указываются не все положенные учётом реквизиты. 5. Учёт лома от списания приборов и оборудования не организован по общей массе отходов. 6. Не заведены журналы выдачи в работу изделий из ДМ в лаборатории электротермии восстановительных процессов, в группе советника РАН Ватолина Н.А. 7. Формы статистической отчётности по ДМ заполняются с отклонением от требований Постановления от 14.11.2007 № 88, а также п.1.8 Инструкции МФ РФ от 29.08.2001 № 68н (в период её действия) и п.50 Инструкции МФ от 09.12.2016 № 231н. 8. Не заполняется и не представляется «Форма № 4-ДМ». 9. В лаборатории электротермии восстановительных процессов сейф не опечатывается, в группе советника РАН Ватолина Н.А. сигнализация в комнате хранения ДМ не установлена. 10. ДМ выдаются в работу сотрудникам, с которыми договора о материальной ответственности не заключены. 11. Недостатки, выявленные проверкой, проведённой УГИПН в 2011 году, устранены не в полной мере. Во исполнение требований законодательства Вам необходимо обеспечить соблюдение требований нормативно законодательных документов, издать приказ и разработать план мероприятий, направленные на устранение недостатков, выявленных проверкой. Копии приказа и плана мероприятий выслать в адрес Уральской ГИПН в срок до 08.06.2017. О выполнении настоящего обязательного предписания сообщите инспекции в срок до 29.06.2017.